Compliance
Gracias a nuestra experiencia y conocimientos en Compliance, ofrecemos asesoría a empresas para la toma de decisiones estratégicas, protegiendo sus intereses y mitigando riesgos mediante la implementación de programas y políticas de cumplimiento normativo. Nuestra misión es garantizar que las empresas actúen de acuerdo con las regulaciones locales e internacionales, previniendo cualquier tipo de incumplimiento que pueda poner en peligro su integridad o reputación.
- Asesoría en la gestión de riesgos: Identificación, evaluación y mitigación de riesgos legales, financieros y operacionales a través de la creación de modelos de cumplimiento efectivos y adaptados a las necesidades de la empresa.
- Implementación de políticas corporativas: Desarrollo e implementación de políticas de cumplimiento normativo, código de ética y buenas prácticas, asegurando que todos los miembros de la empresa operen dentro de los marcos legales establecidos.
- Entrenamiento y sensibilización: Capacitación a los empleados y directivos en cuestiones de cumplimiento, prevención de delitos financieros, corrupción y fraudes, fomentando una cultura organizacional ética y transparente.
- Monitoreo y auditoría de cumplimiento: Realización de auditorías periódicas para evaluar el cumplimiento de las políticas internas y las leyes externas, detectando posibles áreas de mejora.
- Defensa ante autoridades regulatorias: Asesoramiento y representación ante organismos de control y fiscalización, como entidades regulatorias o tribunales, en casos de investigaciones o sanciones derivadas de incumplimiento normativo.
- Designación de Compliance Officer: Proporcionamos un Director de Cumplimiento Normativo (Compliance Officer) para las empresas que requieren supervisión externa e imparcial, velando por el buen funcionamiento de los modelos de cumplimiento implementados.